办公室正在被搜查
正在进行侦查行为，文件、电脑、手机或数据载体被扣押。需要控制程序并记录整个过程。
什么时候需要辩护
刑事法律风险出现在哪一阶段？
越早明确真实程序身份和执法机关关注的事项，就越少需要在信息不足的情况下作出决定。
管理人员被传唤询问
在作出陈述之前，应先明确程序身份、可能被问及的事项和实际风险。
正在进行立案前审查
执法机关要求提供文件、通知员工说明情况、询问交易相对方，但刑事案件可能尚未正式立案。
商业争议转为刑事问题
合伙人、债权人或交易相对方之间的冲突伴随欺诈、侵占、滥用职权或其他犯罪举报。
公司交易受到质疑
执法机关关注合同、付款、税务、资产转移、公司决策或者与交易相对方的关系。
刑事案件已经立案
需要分析指控证据、侦查行为和法律定性，并在侦查阶段系统构建辩护。
尼古拉·涅姆科夫Konsultant 法律公司管理合伙人
尼古拉·涅姆科夫谈企业保护
代价最高的错误，是在风险尚未明确前急于解释
在企业经营中，同一项交易在合同、会计记录和刑事案件材料中可能呈现完全不同的样子。因此，在作出说明或证言之前，应先还原事实，并理解执法机关已经在形成怎样的事件版本。
辩护逻辑
先弄清楚在查什么，再决定怎么做。
企业刑事法律辩护既不是一句统一的“什么都不要说”，也不是立即向侦查人员解释公司的全部商业历史。第一步是明确程序身份、指控的事实版本以及已经存在的证据。
01
确定程序身份
明确参与审查或案件的人员身份：管理人员、所有人、员工、证人、嫌疑人或被告人。
02
还原事实
分析合同、付款、往来信息、公司决策以及真实商业背景。
03
把事实与指控版本进行比较
确定执法机关认为哪些行为违法，以及该判断建立在什么证据上。
04
形成辩护策略
决定如何作证、提交哪些文件、提出哪些申请和异议，以及收集哪些辩方证据。
目标不是分别应对每一项侦查行为，而是理解它与整个刑事案件事实版本之间的关系。
我们做什么
企业刑事法律辩护包括哪些工作
紧急分析情况
确定相关人员的程序身份、审查对象以及首要风险。
分析公司文件
审查合同、付款、会计和公司文件、往来信息以及交易的商业逻辑。
询问前准备
在参加侦查行为之前，分析可能的问题、相关文件和事实背景。
陪同侦查行为
在法律规定权限内参与询问、搜查、扣押及其他程序行为。
处理证据
找出能够证明交易商业目的并支持辩护立场的文件和事实。
对程序行为提出异议
分析侦查行为和决定是否合法，并在存在依据时使用法律规定的救济机制。
侦查阶段辩护
形成并持续执行刑事案件中的辩护立场。
保护企业利益
不仅考虑特定管理人员的处境，也评估公司、财产、结算及现有合同受到的风险。
案件可能尚未立案
立案前审查已经是未来证据开始形成的阶段
在刑事案件正式立案之前，执法机关可以取得说明、要求提供文件、审查材料以及核查犯罪举报。对企业来说，这有时看起来只是普通的信息请求，但实际上未来刑事案件的事实图景已经开始形成。
在这一阶段尤其需要明确：
- 谁发起了审查；
- 哪些交易正在被核查；
- 执法机关已经掌握哪些文件；
- 哪些员工正在作出说明；
- 是否存在商业或公司内部冲突；
- 哪些事实需要由公司提供文件证明。
立案前审查不需要恐慌，但也不适合在没有分析的情况下把所有材料全部交出去。
如果执法人员来到办公室
搜查过程中，程序和记录比情绪更重要
侦查行为开始后，企业人员不应阻碍合法行为，但同时需要了解行为依据、控制程序文件，并在发生违规时及时记录。
依据
审查相关决定或法院裁定，以及侦查行为实际进行的地点。
参与人员
记录参加搜查或扣押的人员。
扣押物
核对被扣押文件、设备、数据载体和其他物品的描述。
笔录
签字前仔细检查实际经过以及参与人员意见是否被完整记录。
没有及时写入程序文件的事实，之后通常更难证明。
证言
“证人”身份并不意味着不存在刑事法律风险
公司管理人员或员工可能最初以证人身份被传唤，但问题可能涉及其本人的行为、决定和公司交易。因此，询问前不仅要看形式身份，更要理解正在核查的真实事项。
俄罗斯联邦宪法保障个人有权不作出针对自己、配偶和近亲属的不利证言。但具体询问中如何行动，应当根据实际情况分析后决定，而不能机械处理。
准备的重点不是背诵标准答案，而是理解文件、事实以及本人实际知情范围。
关键边界
合同未履行本身并不会自动把商业争议变成犯罪
企业经常遇到欠款、违约、投资失败和合伙人冲突。存在损失或债务本身，并不能回答是否发生犯罪。
刑事案件真正关注的是具体人员的行为、主观意图、权限、约定内容以及债务形成的实际情况。
合同
双方约定了什么、承担了哪些义务。
履行
交易实际完成了哪些行为。
资金
款项流向何处，以及如何证明。
商业目的
双方预期实现什么经营结果。
权限
谁作出决定、谁控制资产。
往来信息
冲突发生前后，各方实际讨论过什么。
辩护应建立在真实经营事实之上，而不仅仅是合同的法律名称。
企业用文件说话
交易的商业逻辑必须能够被证明
在刑事案件中，侦查人员可能只看到一笔付款、一份合同或一次资产转移。辩护需要通过文件还原完整商业背景。
合同及附件
固定各方最初约定和承担的义务。
原始凭证
证明经营交易实际履行。
银行文件
显示资金流向和付款用途。
公司决议
明确谁基于什么权限作出管理决定。
往来信息
帮助还原谈判和交易履行的真实过程。
会计资料
可以证明该交易如何反映在公司经营活动中。
商业模式越复杂，只靠口头说明就越危险。
管理人员的人身自由
对于部分与经营活动有关的犯罪，法律对羁押措施规定特别规则
俄罗斯联邦刑事诉讼法对部分与企业经营或其他经济活动有关的犯罪，在适用羁押措施方面规定了特别限制。
但拥有企业或者担任公司负责人本身，并不会自动适用这些规则。还需要考虑法律定性、实际事实以及被指控行为与经营活动之间的联系。
因此，是否适用羁押措施需要形成独立法律立场，而不能只简单声称“这是商业纠纷”。
刑事案件与企业经营
需要保护的不只是个人，也包括仍在运营的公司
刑事程序可能同时影响管理人员、文件、设备、银行交易、财产以及与交易相对方的关系。因此，企业辩护也需要评估侦查行为对日常经营的影响。
文件
哪些文件已被扣押，哪些材料是企业继续运营所必需的。
设备
设备被扣押会如何影响数据访问和经营流程。
财产
资产是否受到限制，以及这会怎样影响经营。
交易相对方
调查期间哪些合同和义务仍需继续履行。
员工
哪些员工被传唤，他们对事实背景的理解是否一致。
声誉影响
哪些信息可能被合作伙伴、员工和市场其他主体知晓。
对企业所有人的刑事辩护和维持公司可管理性，是相互关联但并不相同的任务。
初期错误
在不了解整体情况时，哪些做法尤其危险
为了“解释清楚”而作出长篇说明
某些单独表述可能脱离管理人员原本希望说明的上下文被理解。
删除文件和往来记录
这种行为可能增加新的风险，也可能让企业失去支持自身立场的证据。
让员工统一“同一个版本”
辩护应建立在真实事实和文件基础上，而不是人为编造一致故事。
忽视程序文件
决定、笔录、传唤和要求应当立即审查。
因为是证人就认为不需要辩护准备
问题的实际内容有时比初始程序身份更重要。
在刑事法律风险刚出现时，保存文件并理解事实，比急于想出一个解释更有价值。
专家观点
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本所自2007年起持续执业，为克拉斯诺亚尔斯克、莫斯科及俄罗斯其他地区的企业处理诉讼及复杂法律事务。
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法院案件
俄罗斯全境
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辩护策略
涉及企业的刑事案件不能脱离企业本身单独分析
要应对经济类刑事指控，只阅读侦查人员的程序文件远远不够。还需要理解交易、资金、公司权限、税务模式、与交易相对方的关系，以及企业内部实际作出的经营决定。
因此，在复杂案件中，刑事辩护往往会与商事诉讼、税务、破产和公司治理问题交叉。
我们的任务，是把复杂商业历史转化为刑事程序真正会关注的证据。
如何开始
我们如何开始工作
01您说明发生了什么
谁在关注公司、已经进行了哪些行为、谁被传唤，以及哪些文件被要求提供或已经被扣押。
02我们分析文件和程序身份
确定审查真正关注的事项、相关人员以及主要风险。
03形成策略
明确需要哪些证据、后续程序中如何参与，以及使用哪些法律保护机制。
04持续代理案件
参与程序行为，并持续执行选定的辩护立场。
管理合伙人
Konsultant 法律公司律师
Konsultant 法律公司管理合伙人
尼古拉·涅姆科夫
拥有20多年复杂财产及公司争议执业经验，现任俄罗斯破产管理人。
常见问题
企业刑事法律风险与辩护常见问题
公司员工被通知说明情况怎么办？
首先需要弄清楚他们是在什么审查中被通知、执法机关关注哪些事件，以及已经掌握哪些文件。之后再针对具体问题和事实情况进行准备。
办公室正在被搜查怎么办？
不要阻碍合法侦查行为；取得并核查程序文件；在条件允许时安排辩护人员参与；仔细记录行为经过、被扣押财产清单以及对笔录的意见。
可以拒绝作证吗？
俄罗斯联邦宪法允许个人不作出针对自己、配偶及近亲属的不利证言。但具体询问采取什么程序策略，取决于个人身份和案件实际情况。
如果以证人身份被传唤，还需要辩护准备吗？
形式上的证人身份并不能排除问题实际涉及管理人员或员工本人行为的情形。因此，在询问前评估真实刑事法律风险是有意义的。
普通合同纠纷会变成刑事案件吗？
可能。商业冲突背景下也可能出现犯罪举报。但违约或者存在债务本身，并不能证明发生犯罪，仍需分析相关人员的实际行为和主观意图。
企业经营者可能被羁押吗？
如果存在法律规定的依据，可能适用。与此同时，俄罗斯联邦刑事诉讼法对于部分与企业经营和经济活动有关的犯罪，在适用羁押措施方面规定了特别规则。
首次分析需要哪些文件？
程序文件、传唤、执法机关要求、与被审查交易有关的材料、合同、付款文件以及简要事件时间线。
你们只保护管理人员，还是也考虑公司的利益？
策略可以同时覆盖两个方向：管理人员个人辩护，以及调查对公司经营和财产产生的法律后果。
紧急分析
我们将分析管理人员和企业面临的刑事法律风险
请简要说明发生了什么：审查、传唤询问、搜查、文件扣押，或者刑事案件已经立案。并说明您手中有哪些程序文件。